安信中证一带一起主题指数型证券投资         基金       更新招募说明书  （原安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金）        （2025 年 1 月更新）     基金管理东谈主：安信基金管理有限职责公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                      要紧辅导   安信中证一带一起主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安信中证一带 一起主题指数分级证券投资基金变更注册而来。自 2021 年 1 月 1 日起，由《安信中证一带 一起主题指数分级证券投资基金基金合同》更正而成的《安信中证一带一起主题指数型证 券投资基金基金合同》顺利。   基金管理东谈主根据《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》约定、 《对于范例金融机构资产管理业务的领导观念》等法律法则规定于 2020 年 12 月 2 日发布 《对于安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金之安信一带一起 A 份额和安信一带一 路 B 份额停止运作、停止上市并修改基金合同的公告》，停止安信一带一起 A 份额与安信 一带一起 B 份额的运作，《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》更正 为《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日顺利， 同日，《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》失效。本基金管理东谈主保 证招募说明书的内容真正、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、收益和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   安信中证一带一起主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券商场， 基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收 益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因合座政事、经济、社会等环 境因素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由 于基金份额捏有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。其中，指数投资风险主要包括：（1）高仓 位风险；（2）标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险；（3）标的指数波动的风险； （4）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险；（5）标的指数变更的风险；（6）标 的指数编制有规划变更的风险；（7）标的指数成份股权重较大的风险；（8）标的指数成份 股停牌的风险；（9）追踪舛误箝制未达约定标的的风险；（10）指数编制机构住手服务的 风险；（11）标的指数值诡计出错的风险等。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险 水平高于货币商场基金、债券型基金和搀和型基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标                     第 1 页 共 147 页                  安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的风险收益特征。投资者在 投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息 暴露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品脾性，并充分斟酌自身的风险承受才智， 感性判断商场，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应追究阅读本招募说明书。    基金的过往功绩并不预示其异日阐发，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩阐发的保证。    基金管理东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢叫”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。    本基金标的指数为中证一带一起主题指数。    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 10% 的证券；    （2）对样本空间的剩余股票，将一带一起主题折柳为五大关系产业，分别为：基础建 设、交通运载、高端装备、电力通讯、资源开发。    （3）在每个产业中，在详细斟酌往时一年日均总市值、现存外洋业务占比、新签一带 一起地区订单、主营业务所在地域等四个维度的基础上，考取最具主题代表性的股票入选， 并确保每个产业入选的股票总额不高出 20 个。 权重不高出 3%。    磋议标的指数具体编制有规划及成份股信息（更新）详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回、基金上市交游、基金管理东谈主托付的登记机构技巧条件不允许等 基金管理东谈主无法赐与箝制的情形导致被迫达到或高出 50%的除外。                          第 2 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金本次更新招募说明书主要波及加多 C 类基金份额关系内容、更新法律法则、更 新基金管理情面况等。本招募说明书（更新）其他内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，磋议 财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                     第 3 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                               目 录                           第 4 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                       第 5 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                第一部分 前言   《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华东谈主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息 暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》 （以下简称《指数基金率领》）以及《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性阐发或紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金由安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金停止分级运作变更而来，安信 中证一带一起主题指数分级证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同极度他 磋议规定召募。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基 金基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同极度他磋议规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额捏有东谈主的权利和义务，应贵重查阅基金合同。                   第 6 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                      第二部分 释义     在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 路主题指数分级证券投资基金停止分级运作并变更而来 及对基金合同的任何灵验更正和补充 数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 新 告书》 概要》极度更新 行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的更正 十五次会议更正，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其 时常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                        第 7 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其时常作念出 的更正 《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关对其时常作念出的 更正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 务经历并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，以                      第 8 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交 易所交游系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经历、并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基 金销售业务的深圳证券交游所会员单元 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 司或接受安信基金管理有限职责公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的 A 类基金份 额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司，C 类基金份额的登记机构为安信基金管 理有限职责公司 安信基金管理有限职责公司注册的怒放式基金账户、用于记录其捏有的、基金管理东谈主所管 理的基金份额余额极度变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 交游所东谈主民币世俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 效日，《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                       第 9 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 易和申购赎回实施确定》、《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》及对其时常作念出的 更正，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市 怒放式基金登记结算业求实施确定》及对其时常作念出的更正，本公司发布实施的《安信基 金管理有限职责公司怒放式基金业务国法》及对其时常作念出的更正，以及销售机构业务规 则等关系业务国法和实施确定 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，央求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资形式 金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的 余额)高出上一怒放日全部基金份额的 10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程                     第 10 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 捏有东谈主服务的用度 登记机构等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申 购用度、赎回时收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额，A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司，投资者不错通过场外申购赎回、场内申购赎回两种形式完了 A 类基金份额的交游； C 类基金份额登记机构为安信基金管理有限职责公司，C 类基金份额不上市交游，也不开设 场内申购、赎回的形式，投资者不错通过场外形式申购与赎回 C 类基金份额 息暴露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介 理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和局面 申购、赎回和上市交游业务的局面 信基金管理有限职责公司基金注册登记系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本 系统 过场内会员单元申购或通过上市交游买入的 A 类基金份额登记在本系统 金基金份额的行动                    第 11 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转登记的行动 登记系统间进行转登记的行动 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 将基金调节投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。                  第 12 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                  第三部分 基金管理东谈主  一、基金管理东谈主概况  称号：安信基金管理有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 27-29 楼  法定代表东谈主：刘入领  成立时候：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号  组织体式：有限职责公司  注册老本：50,625 万元东谈主民币  存续期间：永续筹办  磋议东谈主：陈静满  磋议电话：0755-82509999  公司的股权结构如下：              鼓舞称号                        捏股比例         五矿老本控股有限公司                       39.84%         国投证券股份有限公司                       33.95%      佛山市顺德区新碧贸易有限公司                      20.28%        中广核财务有限职责公司                       5.93%  二、主要东谈主员情况  王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国拓荒银行莆田市分行储蓄所主任，中信 证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部计谋客户部总经 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总 司理、金融生息品部总司理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总司理、党委副                         第 13 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 秘书，国投证券投资有限公司董事长，安信基金管理有限职责公司董事长。   刘入当先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限 公司）研究发展中心总司理助理、东谈主力资源部总司理助理；招商证券股份有限公司计谋部 副总司理（主捏职业）、总裁办公室主任、答理客户部总司理；安信证券股份有限公司东谈主 力资源部总司理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总司理、总裁助理兼安信期货有 限职责公司董事长、总裁助理兼资产管理部总司理。现任安信基金管理有限职责公司总经 理，兼任安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司董事长。   贾媛媛女士，董事，司帐硕士。历任五矿集团财务有限职责公司详细管理部高等文员， 五矿国际信托有限公司运营管理部运营管理司理、高等运营司理，五矿老本股份有限公司 缱绻发展部投资管理岗高等司理，五矿老本股份有限公司缱绻发展部副总司理兼五矿老本 控股有限公司缱绻发展部副总司理等职务。现任五矿老本股份有限公司计谋运营管理部副 总司理兼五矿老本控股有限公司计谋运营管理部副总司理，五矿证券有限公司董事。   张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿老本控股有限公司缱绻发展部计谋客户与产 品岗兼投资管理岗助理司理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室） 秘书处专员、秘书处（总值班室）司理，五矿老本股份有限公司缱绻发展部计谋缱绻岗经 理、高等司理，五矿国际信托有限公司资金管理总部总司理助理等职务。现任五矿老本股 份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿老本控股有限公司办公室 副主任。   陈明女士，董事，司帐学学士。历任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、深圳市帕 拉丁股权投资有限公司行状部副总司理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经 理。   李文猛先生，董事，工商管理硕士。历任中广核太阳能开发有限公司财务部副总司理、 中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副司理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与 财务部司理。现任中广核财务有限职责公司投资银行部总司理。   刘忠亚先生，落寞董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金 诚司帐师事务所（特殊世俗合伙）副长处。现任苏亚金诚司帐师事务所（特殊世俗合伙） 管理合伙东谈主，江苏苏亚金诚税务师事务整个限公司总司理，江苏飞想管理征询有限公司总 司理。   江春先生，落寞董事，经济学博士。历任武汉大学经济与管理学院金融系主任、武汉                  第 14 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 大学二级教师、经济与管理学院金融系博士生导师，中国国际金融学会常务理事兼学术委 员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘教师。  谭岳奇先生，落寞董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科 技股份有限公司以及深圳安泰科动力环保股份有限公司落寞董事。现任北京中银（深圳） 讼师事务所高等合伙东谈主，深圳市欣锐科技股份有限公司落寞董事。  周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿国际信托有限公司合规与风险管理部副 总司理、风险箝制部副总司理、合规法务部总司理、纪委秘书兼合规法务部总司理，五矿 老本股份有限公司董事会秘书。现任五矿老本股份有限公司总法律参谋人、合规法务部总经 理，五矿老本控股有限公司合规法务部总司理，工银安盛东谈主寿保障有限公司监事。  余斌先生，监事，经济学学士。历任南边证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、 稽核监察部总司理助理、稽核监察总部副总司理，中科证券托管组副组长。现任国投证券 股份有限公司规划财务部总司理（行政负责东谈主）。  肖大勇先生，监事，工商管理硕士。历任信永中庸司帐师事务所审计师，好意思国纽约国 际集团北京代表处神气司理，廉明证券承销保荐有限职责公司投行三部总司理，深圳市帕 拉丁股权投资有限公司投资总监，深圳市碧桂园转变投资有限公司高等投资总监。现任广 州市盈睿老本管理有限公司副总司理。  王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册司帐师。历任吉林省国际信托公司财务 东谈主员，汉唐证券有限职责公司营业部财务司理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽 核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责东谈主，安信基金管理有限职责公 司监察稽核部总司理。现任安信基金管理有限职责公司总司理助理兼风险管理部总司理， 兼任安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司董事。  丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务 岗，安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司副总司理（合规负责东谈主）兼合规风控部总司理兼 董事会办公室主任。现任安信基金管理有限职责公司监察稽核部总司理，兼任安信乾盛财 富管理（深圳）有限公司董事。  张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司规划财务部司帐， 安信基金管理有限职责公司财务部司帐、工会财务委员、运营部总司理助理、运营部副总 司理兼交游主管。现任安信基金管理有限职责公司居品部总司理。                    第 15 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   刘入当先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   孙晓奇先生，督察长，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高等经 理，上海证券交游所交游运行部维护、商场发展部高等司理、债券基金部奉行司理，南边 证券行政吸收组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限 职责公司督察长、副总司理兼安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司总司理。现任安信基金 管理有限职责公司督察长，兼任安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司董事。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。历任大鹏证券有限职责公司证券投资部司理、 资产管理部总司理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总司理，安信证券股份有限 公司资产管理部副总司理、证券投资部副总司理，安信基金管理有限职责公司总司理助理 兼基金投资部总司理、东方基金管理有限职责公司副总司理。现任安信基金管理有限职责 公司副总司理兼量化投资部总司理。   李学明先生，副总司理，玄学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高等司理， 答剃头展部高等司理；安信证券股份有限公司东谈主力资源部总司理助理、副总司理，安信基 金筹备组成员；安信基金管理有限职责公司总司理助理兼商场部总司理。现任安信基金管 理有限职责公司副总司理。   乔江晖女士，副总司理，体裁学士。历任中华东谈主民共和国公安部科长、副处长，安信 证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限职责公司总司理助理兼北京分 公司总司理、公司督察长。现任安信基金管理有限职责公司副总司理兼北京分公司总司理。   廖维坤先生，副总司理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁想象院电算站软 件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南边证券股份有限公司深圳 管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总司理、稽核总部高等司理、经纪业务总部高 级司理，安信证券股份有限公司信息技巧部总司理。现任安信基金管理有限职责公司副总 司理兼首席信息官，兼任安信乾盛钞票管理（深圳）有限公司监事。   施荣盛先生，经济学博士。历任东方证券资产管理有限公司量化投资部研究员，安信 基金管理有限职责公司量化投资部研究助理、基金司理助理、投资司理，现任安信基金管 理有限职责公司量化投资部基金司理。2020 年 01 月 13 日于今，任安信中证一带一起主题 指数型证券投资基金（原安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金）的基金司理；                    第 16 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 司理；2020 年 01 月 13 日至 2020 年 03 月 11 日，任安信中证复兴发展 100 主题指数型证券 投资基金的基金司理；2020 年 01 月 13 日至 2023 年 08 月 23 日，任安信量化优选股票型发 起式证券投资基金的基金司理；2022 年 10 月 10 日至 2023 年 11 月 06 日，任安信聚利增强 债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 08 月 24 日于今，任安信量化精选沪深 300 指数 增强型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理情况：          历任基金司理姓名                         管理本基金时候             龙川先生                2015 年 05 月 14 日至 2020 年 01 月 20 日   刘入当先生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。简历同上。   张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市 国有资产监督管理委员会缱绻发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日 盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金管理有限职责公司固定收益 部基金司理、搀和股产投资部总司理、公司总司理助理、公司副总司理。现任安信基金管 理有限职责公司首席投资官（搀和股产 CIO）。   陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总 部助理研究员,安信基金管理有限职责公司研究部研究员、特定资产管理部投资司理、权益 投资部基金司理、权益投资部总司理、研究部总司理。现任安信基金管理有限职责公司总 司理助理兼研究总监兼价值投资部总司理。   张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有 限公司证券投资部投资司理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限职责 公司研究部研究员、特定资产管理部副总司理、特定资产管理部总司理、权益投资部总经 理。现任安信基金管理有限职责公司平衡投资部总司理兼国际投资部（筹）总司理。   占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理 有限公司研究部研究员、投资部基金司理，南边基金管理有限公司专户投资管理部投资经 理，安信基金管理有限职责公司研究部总司理。现任安信基金管理有限职责公司 FOF 投资                        第 17 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 部总司理。  陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限职责公司研究部研究员，鹏华基金管理 有限公司基金管理部基金司理，安信基金管理有限职责公司研究部总司理。现任安信基金 管理有限职责公司成长投资部总司理。  张立聪先生，管理学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股 份有限公司研究所首席分析师，国投证券股份有限公司研究中心副总司理，现任安信基金 管理有限职责公司研究部总司理。  聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资 部研究员，安信基金管理有限职责公司研究部、权益投资部基金司理助理、权益投资部基 金司理，现任安信基金管理有限职责公司平衡投资部副总司理。  张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融商场部居品司理、交游 员，中信银行股份有限公司资金老本商场部投资司理，安信基金管理有限职责公司固定收 益部投资司理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总司理，东兴证券股份有限公司资 产管理业务总部副总司理兼固收总监。现任安信基金管理有限职责公司固定收益部总司理。  李君先生，管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研 究部高等行业分析师，上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产 管理有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资 总监，上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总司理，安信基金管理有限职责公司固定收 益部基金司理、搀和股产投资部基金司理、搀和股产投资部副总司理。现任安信基金管理 有限职责公司搀和股产投资部总司理。  易好意思连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投资参谋人 （深圳）有限公司投资参谋人部副司理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总司理助 理，现任安信基金管理有限职责公司固定收益研究部总司理。  王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金 运营部交游员、招商银行股份有限公司金融商场部交游员、东莞证券有限职责公司深圳分 公司投资司理、融通基金管理有限公司基金司理、安信基金管理有限职责公司固定收益部 投资司理。现任安信基金管理有限职责公司固定收益部基金司理。  听任女士，硕士研究生，曾任职于招商基金管理有限公司。2011 年加入安信基金管理 有限职责公司，历任运营部交游员、固定收益部基金司理助理，现任固定收益部基金司理。                   第 18 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融商场部投资司理，东兴证 券股份有限公司资产管理业务总部投资司理，安信基金管理有限职责公司固定收益部投资 司理，现任安信基金管理有限职责公司固定收益部基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，注重违背《证券法》行动的发生； 采选灵验措施，注重下列行动的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                  第 19 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游步履；  （7）随意拖累，不按照规定履行职责；  （8）依照法律、行政法则磋议规定和中国证监会规定辞谢的其他行动。 注重违背基金合同行动的发生； 法则及行业范例，憨厚信用、费力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交游步履；  六、基金管理东谈主的里面箝制轨制  （1）健全性原则：里面箝制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个格式。  （2）灵验性原则：通过科学的里面箝制妙技和方法，建立合理适用的里面箝制模范， 并应时调节和不休完善，选藏里面箝制轨制的灵验奉行。  （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭的职责保捏相对落寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、相互制衡。                   第 20 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。  （6）防火墙原则：公司投资、交游、研究、评估、销售等业务格式，适当分离，以达 到防护风险的想法，对因业务需要明察里面信息的东谈主员，制定严格的批准模范和监督措施。  （1）箝制环境  公司董事会爱好建立完善的公司治理结构与里面箝制体系。公司在董事会下设立了合 规与风险箝制委员会，负责针对公司在筹办管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应 的箝制轨制。  公司司理层安适缔造里面箝制优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防护顽强， 营造一个浓厚的里面箝制文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险顽强贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个格式。  公司构建灵验的治理结构，充分阐述落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正派关联 交游、利益运输和里面东谈主箝制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司建立合规、高效、健全、制衡的里面组织架构，建立决策科学、运营范例、管理 高效的运行机制，包括民主、透明的决策模范和管理议事国法，高效、严谨的业务奉行系 统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面箝制的具体实施单元。各部门在公司基本管理轨制的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作经过及里面箝制规定，加强对业务风险的 箝制。部门管理层按时对部门内风险进行评估，确定风险管理计谋并实施，监控风险管理 绩效，以不休改进风险管理才智。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防护和化解风险，包括按时和不按时的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违章、 投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （3）箝制步履  公司设立标准递进、权责统一、严实灵验的里面箝制防地。  公司建立科学的授权轨制。授权箝制是里面箝制步履的基本重点，它贯串于公司筹办 步履的弥远。公司建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其                    第 21 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 他受托资产要实行落寞运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、 业务奉行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交游、交游和算帐、基金司帐和公司会 计等要紧岗亭不得有东谈主员的重复。要紧业务部门和岗亭实行物理淆乱。公司制定切实灵验 的救急应变措施，建立危急处理机制和模范。  （4）信息与交流  公司建立适当、灵验的信息交流机制和渠谈，保证信息的真正性、准确性和完满性， 完了公司里面信息的交流和分享，促进公司里面管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权 轨制，建立明晰的业务陈说系统。  （5）监督与里面稽核  里面箝制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各 自的权力范围内开展。必要时，公司可礼聘外部人人对里面箝制进行检验和评价。  公司根据商场环境、新的金融器具、新的技巧应用和新的法律法则等情况，对原有的 里面箝制按时进行全面检验，审查其正当合规性、合感性和灵验性，应时改进。  （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救济里面箝制轨制是基金管理东谈主董事会及管理层的 职责；  （2）上述对于里面箝制轨制的暴露真正、准确；  （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不休完善里面箝制轨制。                   第 22 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时候：1993 年 8 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：86.97 亿元   存续期间：捏续筹办   基金托管经历批文及文号：证监许可201478 号   磋议东谈主：韩鑫普   磋议电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团耐久积淀 的转变精神、商场化管理理念、国际化运营模式及稳健筹办的作风，经过三十年的发展， 已成为国内领有证券商场业务全派司的一流券商。招商证券具有结实捏续的盈利才智、科 学合理的风险管理架构、全面专科的服务才智。领有多档次客户服务渠谈，在国内设有 司、招商证券资产管理有限公司、招商致远老本投资有限公司、招商证券投资有限公司； 参股博时基金管理公司、招商基金管理公司。同期，以香港公司为国际化平台，在英国、 新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国际业务一体化的详细证券服务平台。招商证券 奋发于于“全面教导中枢竞争力，打造具有国际竞争力的中国最好投资银行”，将以超卓的 金融服求完了客户价值增长，推动证券行业跳动，昂然打造居品丰富、服务一流、才智突 出、品牌超卓的国际化金融机构，成为客户信托、社会尊重、鼓舞泄气、职工自爱的优秀 企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作教导、司帐师事务所审计教导，                         第 23 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 以及大型 IT 公司的软件想象与开发教导，东谈主员专科布景遮掩了金融、司帐、经济、诡计机 等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高等管理东谈主员均领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批赢得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开召募资金 设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有落寞的安全监控设施，结实、高效的托管 业务系统，完善的业务管理轨制。招商证券托管部本着“憨厚信用、严慎费力”的原则， 为基金份额捏有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月赢得了中国 证监会对于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复，成为业内首批可从 事证券投资基金托管业务的券商之一，教导丰富，服务优质，功绩杰出。结果 2024 年一季 度，招商证券共托管 64 只公募基金。   二、基金托管东谈主的里面箝制轨制   招商证券动作基金托管东谈主：   （1）托管业务的筹办运作治服国度磋议法律法则和行业监管国法，自愿形成遵法经 营、范例运作的筹办想想和筹办理念。   （2）建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系，保捏托管业务里面箝制 轨制健全、奉行灵验。   （3）防护和化解筹办风险，提高筹办管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安 全完满，完了托管业务的捏续、结实、健康发展。   （4）不休改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运作效率和 后果。   招商证券股份有限公司筹办管理层面设立了风险管理委员会。动作公司里面最高风险 决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理轨制、公司风险偏好、风险容忍度 及各样风险名额规划，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部 为公司的风险管理职能部门。   托管部里面建立挑升负责稽核职业的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照磋议法律 规章，对业务的运行落寞诳骗监督稽核权力。                   第 24 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   招商证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、箝制严实、运行 高效的里面箝制体系，保捏托管业务健全、灵验奉行；安全看守基金财产，保捏基金财产 的落寞性；实行筹办局面闭塞式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有落寞的托管业务系 统；业务管理实行复核和检验机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部缔造内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险防护和守秘顽强。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的规定和基金合同、托管条约 的约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督， 并实时辅导基金管理东谈主违章风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或履行投资运作违背法律法则、基金合同和托管 条约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等形式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应在限期内实时 查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                    第 25 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                  第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）网上直销系统  交游系统网站：www.essencefund.com  当今支捏的网上直销银行卡是中国拓荒银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银 行、招商银行和第三方支付平台通联支付支捏的银行卡。  客户服务电话：4008-088-088  客户服务信箱：service@essencefund.com  （2）直销柜台  称号：安信基金管理有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东谈主：刘入领  电话：0755－82509820  传真：0755－82509920  磋议东谈主：江程  客户服务电话：4008-088-088  公司网站：www.essencefund.com  银行销售渠谈：  （1）江苏银行股份有限公司  住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号  法定代表东谈主：葛仁余  客户服务电话：95319  网站：www.jsbchina.cn/  （2）宁波银行股份有限公司  住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号                         第 26 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （3）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （5）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客户服务电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （6）中国拓荒银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 住所：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （7）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com                          第 27 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （8）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com 第三方销售公司销售渠谈： （1）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055 网站： www.duxiaoman.com （3）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-0555-728 网站：www.hcfunds.com （4）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表东谈主：王利刚 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （5）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研                         第 28 页 共 147 页                 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网站：www.xincai.com    （6）北京雪球基金销售有限公司    住所：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客户服务电话：400-066-8586    网站：https://danjuanapp.com    （7）北京增财基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜国际中心 B 座 407    法定代表东谈主：刘洁    客户服务电话：400-001-8811    网站：www.zcvc.com.cn    （8）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东谈主：武建华    客户服务电话：400-8980-618    网站：http://www.chtfund.com    （9）泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    网站：https://www.puyifund.com    （10）和讯信息科技有限公司    住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层    法定代表东谈主：章知方    客户服务电话：400-920-0022    网站：https://homeway.com.cn                             第 29 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （11）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com （12）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：400-098-8511 网站：www.jdt.com.cn （13）嘉实钞票管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （14）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （15）民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网站：http://www.msftec.com （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼 法定代表东谈主：王珺 客户服务电话：4000-766-123                            第 30 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 网站：www.fund123.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （18）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （19）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼中海国际中心 6 层 607 法定代表东谈主：董云巍 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com （20）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （21）上海好买基金销售有限公司 住所：中国(上海)开脱贸易试验区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （22）上海中原钞票投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表东谈主：毛淮平                        第 31 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （23）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （24）上海凯石钞票基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 客户服务电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （25）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （26）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （27）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （28）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室                           第 32 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：郑新林 客户服务电话：021-68889082 网站：www.pytz.cn （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （30）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：方磊 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （31）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客户服务电话：400-821-0203 网站：http://windmoney.com.cn （32）上海中欧钞票基金销售有限公司 住所：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （33）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客户服务电话：400-116-1188 网站：www.new-rand.cn （34）深圳众禄基金销售股份有限公司                          第 33 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：广东省深圳市罗湖区戏班路 6 号物质控股大厦 8 楼 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.jjmmw.com （35）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 法定代表东谈主：谭广锋 客户服务电话：95017(拨通明转 1 转 8） 网站：www.txfund.com （36）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表东谈主：沈丹义 客户服务电话：400-101-9301 网站：https://www.tonghuafund.com （37）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东谈主：江翔 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （38）万家钞票基金销售（天津）有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层 法定代表东谈主：戴晓云 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （39）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn                           第 34 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （40）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （41）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （42）一起钞票（深圳）基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港招引区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主： 吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：胡雄征 电话：010-56856293 网址：www.yixinfund.com （44）珠海盈米钞票管理有限公司 住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：http://qieman.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：吴强 客户服务电话：4008-773-772                          第 35 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 网站：http://www.ijijin.com.cn （46）中民钞票基金销售（上海）有限公司 住所：上海市长宁区虹桥路 1438 号 30 楼 法定代表东谈主：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com 证券公司及期货公司渠谈销售： （1）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514/400-6666-888 网站：www.cgws.com （2）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：400-8888-128/021-68639618 网站：www.tebon.com.cn （3）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （4）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 网站：www.xzsec.com （5）东海证券股份有限公司                            第 36 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531/400-8888-588 网站：www.longone.com.cn （6）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：400-7121212 网站：www.dtsbc.com.cn （7）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 网站：www.dxzq.net （8）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （9）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （10）国盛证券有限职责公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 网站：www.gszq.com                         第 37 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （11）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （13）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （14）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东谈主：张海文 客户服务电话：95390 网站：www.crsec.com.cn （15）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553/4008888001/02195553                         第 38 页 共 147 页                  安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    网站：www.htsec.com    （17）华西证券股份有限公司    住所：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584/4008-888-818    网站：www.hx168.com.cn    （18）宏信证券有限职责公司    住所：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304/4008-366-366    网站：www.hxzq.cn/index.php    （19）联储证券有限职责公司    住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：956006    网站：www.lczq.com    （20）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511 转 8    网站：stock.pingan.com    （21）上海证券有限职责公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网站：www.shzq.com    （22）世纪证券有限职责公司    住所：深圳市前海深港招引区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-                               第 39 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 法定代表东谈主：李剑峰 客户服务电话：956019 网站：www.csco.com.cn （23）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客户服务电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com （24）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （25）天风证券股份有限公司 住所： 武汉东湖新技巧开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东谈主： 庞介民 客户服务电话： 95391/400-800-5000 网站： www.tfzq.com （26）五矿证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （27）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 网站：www.wlzq.cn （28）西部证券股份有限公司                       第 40 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.west95582.com （29）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （30）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （31）中国中金钞票证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532/400-600-8008 网站：www.ciccwm.com （32）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565/0755-95565 网站：www.cmschina.com （33）中山证券有限职责公司 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层 法定代表东谈主：李永湖 客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com                            第 41 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    （34）中天证券股份有限公司    住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    网站：www.iztzq.com    （35）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：95587/4008-888-108    网站：www.csc108.com    （36）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （37）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    网站：www.citics.com    （38）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话： 95548    网站：www.gzs.com.cn    （39）中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                          第 42 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  法定代表东谈主：肖海峰  客户服务电话：95548  网站：sd.citics.com  （40）中邮证券有限职责公司  住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）  法定代表东谈主：郭成林  客户服务电话：956039  网站：www.cnpsec.com.cn 证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交游所会员单元。  二、登记机构  A 类基金份额的登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  电话：（010）58598839  传真：（010）58598907  磋议东谈主：朱立元  C 类基金份额的登记机构  称号：安信基金管理有限职责公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 27 楼  法定代表东谈主：刘入领  电话：0755－82509865  传真：0755－82560289  磋议东谈主：宋发根                         第 43 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 三、出具法律观念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋议东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册司帐师：昌华、邓雯 磋议东谈主：昌华                       第 44 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第六部分 基金的历史沿革   安信中证一带一起主题指数型证券投资基金由安信中证一带一起主题指数分级证券投 资基金停止分级运作并变更而来。   安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 29 日获 中国证监会证监许可【2015】770 号文准予召募。   安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金管理东谈主为安信基金管理有限职责公 司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。基金管理东谈主于 2015 年 5 月 14 日赢得中国证监 会书面证实，安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同顺利。   根据《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，安信中证一带 一起主题指数分级证券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的领导观念》等 法律法则规定停止安信一带一起 A 份额与安信一带一起 B 份额的运作，无需召开基金份额 捏有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在规定媒介发布《对于安信中证一 带一起主题指数分级证券投资基金之安信一带一起 A 份额和安信一带一起 B 份额停止运作、 停止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交游所央求安信中证一带一起主题指数分 级证券投资基金之安信一带一起 A 份额和安信一带一起 B 份额两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《安信中证一带一起主题指数型证 券投资基金基金合同》于基金折算基准日次一日肃穆顺利，《安信中证一带一起主题指数 分级证券投资基金基金合同》同期失效。                    第 45 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）              第七部分 基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同顺利后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个职业日基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时陈说中赐与暴露；连气儿 60 个职业日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并提议科罚有规划，如调治运作形式、与其他 基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规定时，从其规定。                   第 46 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）          第八部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市交游   基金合同顺利后，在适当法律法则和深圳证券交游所规定的上市条件的情况下，基金 管理东谈主将根据磋议规定，央求本基金的 A 类基金份额上市交游。本基金的 C 类基金份额不 上市交游。   二、上市交游的地点   本基金上市交游的地点为深圳证券交游所。   三、上市交游的时候   在确定上市交游的时候后，基金管理东谈主应依据法律法则规定在规定媒介上刊登基金份 额《上市交游公告书》。   四、上市交游的国法   本基金在深圳证券交游所的上市交游需遵照《深圳证券交游所证券投资基金上市规 则》、《深圳证券交游所交游国法》等磋议规定。   五、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所磋议规定办理。   六、上市交游的行情揭示   基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。   七、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市   基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市按照《基金法》关系规定和深圳 证券交游所的关系规定奉行。                   第 47 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  八、关系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等关系规定 内容进行调节的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额捏有东谈主大会。   九、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适当的模范后加多相应功能。                  第 48 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同顺利后，投资东谈主可通过场内或场外两种形式对 A 类基金份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外形式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   一、申购和赎回局面   基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募 说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提 供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈专揽理基金份额场内申购和赎回业务的局面为具有基金销售业务经历且经深圳证 券交游所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交游所会员单元。投资东谈主需使 用深圳证券账户，通过深圳证券交游所交游系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东谈专揽理基金份额场外申购和赎回业务的局面为基金管理东谈主直销机构和场外代销机 构。投资东谈主需使用中国证券登记结算有限职责公司或安信基金管理有限职责公司开立的开 放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东谈主应当在基金管理东谈主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业务的营业 局面或按基金管理东谈主和场内、场外代销机构提供的其他形式办理基金份额的申购和赎回。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理东谈主在招募说明书或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并赐与公告。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交游形式，投资东谈主不错通 过上述形式进行申购与赎回。   二、申购、赎回怒放日及业务办理时候   深圳证券交游所、上海证券交游所的日常交游日为基金份额的申购、赎回怒放日。场 内业务办理时候为深圳证券交游所交游日交游时候，场外业务办理时候以各销售机构的规 定为准，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他特殊情                    第 49 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。   基金管理东谈主自 2021 年 1 月 5 日起，复原办理安信中证一带一起主题指数型证券投资基 金 A 类基金份额的申购、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调治央求且登记机构确 认接受的，其申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行诡计； 时按照登记机构登记的先后次序进行标准赎回； 守深圳证券交游所的关系业务国法。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中 国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务国法有新的规定，按新规定奉行。   基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在 新国法驱动实施前依照《信息暴露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的央求。   投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购顺利。基金份额捏 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申购央求 时须按销售机构规定的形式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回央求时须捏有弥散的基金份                   第 50 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在 治服基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   申购经受全额缴款形式，若申购资金在规定时候内未全额到账则申购不成立。若申购 不成立或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金 退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 浩繁赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋议要求处理。   基金管理东谈主应以交游时候终局前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他形式查询央求的证实情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到央求。申购的证实以登记机构或基金管理东谈主的证实结果为准。对于央求的证实情 况，投资东谈主应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行调节，并提前公 告。   五、申购与赎回的数额限定 请的最低金额为 10 元，追加申购的最低金额为 10 元。投资东谈主通过场外售售机构（不含直 销柜台）申购本基金 C 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 1 元，追加申购的最低金 额为 1 元。通过基金管理东谈主直销柜台场外申购本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额，单笔 初度申购央求的最低金额为 50,000 元，单笔追加申购央求的最低金额为 10,000 元；代销 网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交游要受直销网点最低金额的限定。通过基金管理东谈主网 上交游系统申购本基金 A 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 10 元。通过基金管理东谈主 网上交游系统申购本基金 C 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为 1 元。基金管理东谈主可                    第 51 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 根据商场情况，调节本基金份额申购的最低金额。该基金的场外售售机构不错根据各自的 业务情况建立高于或就是基金管理东谈主设定的上述单笔最低申购金额。投资东谈主在场外售售机 构办理本基金申购业务时，除需知足基金管理东谈主最低申购金额限定外，就地外售售机构设 定的最低金额高于上述金额限定时，投资东谈主还应遵照关系场外售售机构的业务规定。    投资东谈主通过场内销售机构申购本基金 A 类基金份额，单笔申购央求的最低金额为    投资者当期分拨的基金收益转购本基金份额时，不受最低申购金额的限定。 资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回、基金上市交游、基金管理东谈主托付的登记机构技巧条件不允许等基金管理东谈主无法赐与 箝制的情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。 本基金份额的赎回央求不得低于 5 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机 构（网点）保留的本基金份额不及 5 份的，在赎回时需一次全部赎回。各销售机构对最低 赎回名额及交游级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险箝制的需要，可采选上述措施对基金范围赐与箝制。具体见基金管理东谈主关系公告。 和赎回份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的磋议规定 在规定媒介上公告并报中国证监会备案。    六、基金的申购费和赎回费 金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减，C 类基金份额不收取申购费。投 资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。    （1）场外申购费率                     第 52 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。  本基金 A 类基金份额的场外申购费率最高不高出申购金额的 0.50％，且随投资者申购 金额的加多而减少。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独诡计。  本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施 永别的申购费率。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.05%             M≥50 万元                    100 元/笔  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金极度投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括：照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金规划 筹集的资金极度投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一规划以及麇集规划、企业 年金理事会托付的特定客户资产管理规划）、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型交易 养老保障居品、享受税收优惠的个东谈主养老账户、养老标的基金及个东谈主待业金投资基金、职 业年金规划、养老保障管理居品、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企 业年金或其他待业金客户类型。待业金客户需在认购、申购（含按时定额投资）、赎回及 调治前向基金管理东谈主登记备案，并经基金管理东谈主证实。如将来出现经监管部门批准不错投 资基金的其他社会保障基金、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型等，本公司将 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。                   A 类基金份额的申购费率表        申购金额 M（含申购用度）                   申购费率             M＜50 万元                     0.50%             M≥50 万元                    100 元/笔                       第 53 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购费 用用于本基金的商场扩充、登记和销售。   （2）场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率奉行。   （1）场外赎回费率   本基金的场外赎回费率最高不高出赎回金额的 1.50％，且随投资者捏有基金份额期限 的加多而减少。   本基金场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：        份额类别           捏有年限 Y         赎回费率                         Y＜7 天         1.50%       A 类基金份额                         Y≥2 年         0.00%                         Y＜7 天         1.50%       C 类基金份额                         Y≥7 天         0.00%   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类和 C 类基金份额的基金份额捏有东谈主 承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费并全额计入基金财产，对于捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归 入基金资产。赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付商场扩充、注册登记费和其他必 要的手续费。在正当合规的前提下，对于通过基金管理东谈主直销渠谈赎回的待业金客户，可 将不计入基金资产部分的赎回费免除。   （2）场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率最高不高出赎回金额的 1.50%，对捏续捏有期少于 赎回金额的 0.50%动作赎回费。                     第 54 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金 份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全额计 入基金财产，对于捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于 25%归入基金资产。 赎回费未归入基金财产的其余部分用于支付商场扩充、注册登记费和其他必要的手续费。 在正当合规的前提下，对于通过基金管理东谈主直销渠谈赎回的待业金客户，将不计入基金资 产部分的赎回费免除。 迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息暴露办法》的磋议规定在规定的媒介上公 告。 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法则以及 监管部门、自律组织的规定。 基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关系监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。 在开展对应基金促销步履的机构办理业务的适用该销售机构的费率，基金管理东谈主可不再另 行公告。   七、申购份额和赎回的数额和价钱 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。 份额累计净值。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值的诡计，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适当蔓延诡计或公告。                   第 55 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    本基金基金份额的场外申购和场内申购均经受金额申购的形式，申购金额包括申购费 用和净申购金额。    （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的诡计方法如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购 A 类基金份额的诡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值    场内申购份额诡计结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再经受截位形式， 保留至整数位，一丝部分对应的申购资金返还至投资东谈主资金账户；场外申购份额诡计结果 按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50,000 元通过场外申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24 元；    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元；    申购份额＝49,751.24／1.3860＝35,895.56 份。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金 A 类基金份额    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 50,000 元通过场内申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.50％。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000／（1＋0.50％）＝49,751.24 元；    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元；    申购份额＝49,751.24／1.3860＝35,895.56 份（四舍五入保留至一丝点后 2 位）＝                          第 56 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    履行净申购金额＝35,895×1.3860＝49750.47 元；    返还金额＝0.56×1.3860＝0.77616 元。    即，若该投资者（非直销柜台待业金客户）在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3860 元，则可得到 A 类基金份额 35,895 份，申购资金返还 0.77616 元。    （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后 2 位，由此舛误产生的收益或损失 由基金财产承担。    例：某投资东谈主通过场外投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：    申购份额=100,000/1.0520=95,057.03 份    即：投资东谈主通过场外投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,057.03 份。    本基金的场外赎回和场内赎回均经受份额赎回的形式，赎回的诡计公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日本基金该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    以上诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）捏有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场外 赎回，捏有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元    即投资者（非直销柜台待业金客户）捏有 100,000 份本基金 A 类基金份额，捏有期限                            第 57 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金 额为 100,992.50 元。    例：某投资者（非直销柜台待业金客户）捏有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内 赎回，捏有期限为 1 个月，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元    赎回金额＝101,500－507.5＝100,992.50 元    即投资东谈主（非直销柜台待业金客户）捏有 100,000 份本基金 A 类基金份额在场内赎回， 捏有期限为 1 个月，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额为 100,992.50 元。    例：某投资者通过场外赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，捏偶然候为 20 天，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额 为：    赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=10,680.00-0.00=10,680.00 元    即：投资者通过场外赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，捏偶然候为 20 天，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。    八、拒却或暂停申购的情形及处理    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 益时。                           第 58 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 绩产生负面影响，或发生其他现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 达到或者高出 50%，或者变相避让 50%齐集度的情形时。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当采选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当 根据磋议规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却 的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生 的利息等损失。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停基金份额捏有东谈主的赎回央求或者减慢支付赎                    第 59 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 回款项时，基金管理东谈主应实时向中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。投资东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与摈弃。当出现暂停 赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 职责公司的磋议业务国法办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并赐与公告。   十、浩繁赎回的情形及处理形式   若本基金单个怒放日内的基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出央求 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)高出前一怒放 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按日常赎回 模范奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或 取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。宽限的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   当出现浩繁赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责                   第 60 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 公司相应国法进行处理；基金调治中转出份额的央求的处理形式免除关系的业务国法及届 时开展调治业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）本基金发生浩繁赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额 50%以上的赎 回央求情形的，除未高出基金总份额 50%以内的赎回央求按上述规定办理赎回央求外，基 金管理东谈主不错对单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额 50%以上部分的赎回央求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被摈弃。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   当发生上述浩繁赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他形式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在 规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行怒放日在规定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金调治                     第 61 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关系国法由基金管理 东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机 构。  本基金暂未通畅调治业务。  十三、按时定额投资规划  本基金 A 类基金份额已于 2021 年 1 月 5 日复原按时定额投资业务。具体实施办法详见 关系公告。                   第 62 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）    第十部分 基金份额的登记、转托管极度他业务   一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额经受分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在登记结 算系统基金份额捏有东谈主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登 记在证券登记系统基金份额捏有东谈主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额不错顺利央求场内赎回，不错在本基金上市交 易后在二级商场卖出，也不错通过跨系统转托管转至登记结算系统后央求场外赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额既不错顺利央求场外赎回，也不错通过跨系统 转托管转至证券登记系统后央求场内赎回，或在本基金上市交游后在二级商场卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额场内赎回或 交游的会员单元（交游单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （4）本基金基金份额的系统内转托管按照登记机构的关系规定办理。处于质押、冻结 状态、处于召募期内及登记机构规定的其他情形时，不成办理系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东谈主另行公告外，C 类基金份额捏有东谈主不成 办理跨系统转托管。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司及深圳证 券交游所的关系规定办理。   （3）处于质押、冻结状态及深圳交游所、登记机构规定的其他情形时，基金份额不成 办理跨系统转托管。                     第 63 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  二、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证 监会认同的交游局面或者交游形式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  三、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行而产生的非交游 过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接受 划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按照关系法律法则或国 家有权机关要求的划转主体。  秉承是指基金份额捏有东谈主去世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他形式刑事职责。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提 供的关系尊府，对于适当条件的非交游过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登 记机构规定的圭臬收费。  四、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。                  第 64 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十一部分 基金的投资   一、投资标的   本基金经受指数化投资策略，详尽追踪中证一带一起主题指数。在日常商场情况下， 力求将基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度实足值箝制在 0.35%以内， 年追踪舛误箝制在 4%以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融资产，包括标的指数成份股极度备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票极度他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支捏证券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融资产（但 须适当中国证监会关系规定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带一起主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每 个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调节。   三、投资策略   本基金主要经受完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股极度权重构建基金 的股票投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司行动导致成份股的组成及权重 发生变化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致本基 金无法实时完成投资组合同步履整的情况下，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建                    第 65 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 本基金的履行投资组合，追求尽可能逼近标的指数的阐发。  标的指数成份股发生暴露负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的， 基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，详细斟酌成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛误的影响，对投资组合进行相应调节。  （1）组合构建策略  本基金管理东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策略和逐 步履整。 用适当的妙技调节履行组合直至达到追踪标的指数的要求。  （2）组合管理策略  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的按时调节而进行相应的按时追踪调节。  ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将根 据指数公司的公告，进行相应调节；  ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而灵验追踪标的指数；  ③若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限定等因素，使得基金管理东谈主无法按照其 所占标的指数权重进行购买时，基金管理东谈主将详细斟酌追踪舛误最小化和投资者利益，决 定部分捏有现款或买入关系的替代性组合。  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选拔流动性好、交游活跃的股指期 货合约，力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位时常调节的交游成本和追踪舛误， 达到灵验追踪标的指数的想法。  本基金管理东谈主将以宏不雅局面及利率分析为基础，依据国度经济发展缱绻量化中枢基准 参照规划和扶持参考规划，结合货币政策、财政政策的实施情况，以及国际金融商场基准                    第 66 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 利率水平及变化情况，算计异日基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。本基金债 券投资的想法是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。   本基金将权证看作是扶持性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征， 成心于基金资产升值，成心于加强基金风险箝制。本基金将在权证表面订价模子的基础上， 详细斟酌权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系以及交游轨制想象等多种因素， 对权证进行合理订价，在此基础上严慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之 间可能存在形成的风险对冲契机，在充分论证和模子分析的基础上严慎构建套利投资组合， 获取相对结实的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金投资资产支捏证券将详细运用类别资产配置、久期管理、收益率弧线、个券选 择和利差订价管理等策略，在严格治服法律法则和基金合同基础上，进行资产支捏证券产 品的投资。本基金将极度提防资产支捏证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调节 后收益最大化的原则，确定资产支捏证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和 基金资产流动性，以期赢得耐久结实收益。   四、投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特色，通过散布投资缩短基 金财产的非系统性风险，保捏基金组合风雅的流动性。基金的投资组合将遵照以下限定：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产净值的 90%，其中投资于中证一带一 路主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有的归拢权证，不得高出该权证的 10％；   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的                    第 67 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券范围的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 高出其各样资产支捏证券所有范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%；   （14）本基金在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得高出基金捏有的股票 总市值的 20%；   （16）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计） 应当适当基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （17）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；   （18）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （19）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会关系规定，与基 金托管东谈主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金                      第 68 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适当上述比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定。   除上述第（2）、（10）、（20）、（21）条外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不适当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起驱动。   为选藏基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱极度他不正派的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓舞、履行箝制东谈主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当遵照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机                    第 69 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。   法律、行政法则或监管部门取消上述辞谢性规定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数是中证一带一起主题指数。   异日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈说并提议科罚有规划，如更换基金标的指数、转 换运作形式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主 大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有规划确按时候，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则救济基 金投资运作。   基金管理东谈主根据基金合同约定决定更换标的指数的，若标的指数变更对基金投资无实 质性影响且在不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，则无需召开基金份额捏有东谈主大会，基 金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并在规定媒介上公告。   中证一带一起主题指数收益率×95％＋交易银行活期进款利率（税后）×5％   由于本基金投资标的指数为中证一带一起主题指数，且每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值 5%，因此，本基金将功绩相比基准定为中证一带一起主题指数收益率×95％＋商 业银行活期进款利率（税后）×5％。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数 变更情形履行适当模范。                     第 70 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货 币商场基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的 指数所代表的公司相通的风险收益特征。      根据《证券期货投资者适当性管理办法》极度配套国法，基金管理东谈主及本基金其他销 售机构将按时或不按时对本基金居品风险品级进行再行评定，因而本基金的居品风险品级 具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。      七、基金投资组合陈说      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在不实记录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主根据本基金合同规定，复核了本陈说中的净值阐发和投资组合陈说等内 容，保证复核内容不存在不实记录、误导性阐发或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据结果 2024 年 3 月 31 日，开端于《安信中证一带一起主题指 数型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈说》。本陈说中所列财务数据未经审计。  序                                               占基金总资产的比例                 神气               金额（元）  号                                                  （%）        其中：股票                     83,897,109.18            94.16        其中：债券                      3,041,854.79             3.41        资产支捏证券                               -                -                        第 71 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                 -      资产     （1）陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比例 代码          行业类别          公允价值（元）                                                    (%) A     农、林、牧、渔业                             -                 - B     采矿业                       10,735,652.53             12.12 C     制造业                       48,517,407.24             54.78       电力、热力、燃气及水 D                                1,705,858.56              1.93       分娩和供应业 E     建筑业                       12,500,960.00             14.11 F     批发和零卖业                               -                 -       交通运载、仓储和邮政 G                                7,648,156.55              8.64       业 H     住宿和餐饮业                               -                 -                      第 72 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      信息传输、软件和信息 I                                2,520,674.74                2.85      技巧服务业 J    金融业                              254,902.00             0.29 K    房地产业                                     -                - L    租出和商务服务业                                 -                - M    科学研究和技巧服务业                               -                -      水利、环境和群众设施 N                                             -                -      管理业      住户服务、修理和其他 O                                             -                -      服务业 P    教导                                       -                - Q    卫生和社会职业                                  -                - R    文化、体育和文娱业                                -                - S    详细                                       -                -      所有                         83,883,611.62               94.71  （2）陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码         行业类别           公允价值（元）                                                       (%) A    农、林、牧、渔业                                 -                 - B    采矿业                                      -                 - C    制造业                              12,124.76              0.01                      第 73 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）     电力、热力、燃气及水 D     分娩和供应业                                 -      - E   建筑业                                    -      - F   批发和零卖业                                 -      -     交通运载、仓储和邮政 G     业                                      -      - H   住宿和餐饮业                                 -      -     信息传输、软件和信息 I     技巧服务业                                  -      - J   金融业                                    -      - K   房地产业                                   -      - L   租出和商务服务业                         1,372.80   0.00 M   科学研究和技巧服务业                             -      - N   水利、环境和群众设施     管理业                                    -      - O   住户服务、修理和其他     服务业                                    -      - P   教导                                     -      - Q   卫生和社会职业                                -      - R   文化、体育和文娱业                              -      - S   详细                                     -      -                     第 74 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）       所有                                13,497.56            0.02   （3）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本陈说期末未捏有港股通股票。   （1）陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）   （2）陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细       股票代               数目                          占基金资产净值比例 序号             股票称号                公允价值（元）         码              （股）                             （%）                        第 75 页 共 147 页               安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 序号         债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                        -                           -      债券代                  数目                           占基金资产净值比例 序号            债券称号                  公允价值（元）        码                 （张）                              （%）                          第 76 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 细     本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。     本基金本陈说期末未捏有贵金属。     本基金本陈说期末未捏有权证。     （1）陈说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细     本基金本陈说期末未捏有股指期货合约。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选拔流动性好、交游活跃的股指期 货合约，力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位时常调节的交游成本和追踪舛误， 达到灵验追踪标的指数的想法。     （1）本期国债期货投资政策     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息暴露等，本基金 暂不参与国债期货交游。     （2）陈说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细     本基金本陈说期末未捏有国债期货合约。     （3）本期国债期货投资评价     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息暴露等，本基金 暂不参与国债期货交游。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在 陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     陈说期内本基金投资的前十名证券除中国石油(代码:601857 SH)、中国建筑(代 码:601668 SH)、国电南瑞(代码:600406 SH)外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查,不存在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。                     第 77 页 共 147 页               安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 沙市望城区税务局责令改正。 沙市望城区税务局责令改正。 岳阳县税务局责令改正。 运载局衡水市分局处以罚金、被国度税务总局佛山市南海区税务局、中邦交通运载局衡水 市分局责令改正、罚金。 款、违背交通法则被国度税务总局佛山市南海区税务局责令改正,被福州市晋安区城管局罚 款、责令改正,被中邦交通运载局衡水市分局责令改正、罚金。 令改正、罚金。 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。 上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。   以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策经过,适当法律法则和公司轨制的规定。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。   （3）其他资产组成  序号       称号                           金额（元）                       第 78 页 共 147 页                安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） （4）陈说期末捏有的处于转股期的可调治债券明细 本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可调治债券。 （5）陈说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         流畅受限部分的公 占基金资产净              流畅受限情况 序号   股票代码       股票称号                          允价值（元）           值比例（%）      说明 （6）投资组合陈说附注的其他笔墨态状部分 由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                        第 79 页 共 147 页 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）         第 80 页 共 147 页                 安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）                    第十二部分 基金的功绩   基金管理东谈主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐发。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书极度更新。   安信中证一带一起主题指数型证券投资基金由安信中证一带一起主题指数分级证券投 资基金停止分级运作并变更而来。《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金基金合同》 顺利以来（结果 2024 年 3 月 31 日）的投资功绩与同期基准的相比如下表所示：                基金份额净值增长率极度与同期功绩相比基准收益率相比表                            份额净                功绩相比                                    功绩相比                  份额净值      值增长                基准收益      阶段                            基准收益               ①-③      ②-④                  增长率①      率圭臬                率圭臬差                                      率③                             差②                 ④                  -12.10%   1.29%    -14.25%   1.29%   2.15%    0.00%                   -4.43%   0.88%    -5.76%    0.88%   1.33%    0.00%                            第 81 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以极度他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相落寞。  四、基金财产的看守和刑事职责  本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章摈弃或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                     第 82 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则规定需要对 外暴露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  三、估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游 市价，确定公允价钱；  （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支捏证券，经受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。                     第 83 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，经受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会磋议 规定确定公允价值。 定公允价值。 机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法则以及监管部 门、自律组织的规定。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商科罚。  根据磋议法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外赐与公布。  四、估值模范                     第 84 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 入。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主于每个职业日诡计各样基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对各样基金资产估值后，将各样基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公 布。   五、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后四位以内(含第四位)发生估值舛错时，视为该类 基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的职责东谈主应当对由 于该估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错职责方对顺利损失承担 抵偿职责；若估值舛错职责方如故积极妥洽，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛错职责方叮属更正的情况向磋议当事 东谈主进行证实，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对磋议当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对                     第 85 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 估值舛错的磋议顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍叮属估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的抵偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值舛错调节经受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的形式。   估值舛错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向磋议当事东谈主进行证实。   （1）任一类基金份额的基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形                     第 86 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停估值；  七、基金净值的证实  用于基金信息暴露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交游终局后诡计当日的基金 资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证实 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各样基金净值信息赐与公布。  八、特殊情况的处理方法 金资产估值舛错处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、适当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛错而形成的基金资产净值诡计舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错 免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施松开或摒除由此形成的 影响。                  第 87 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 和 C 类基金份额之间在可供分拨利润上有所不同； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分拨形式是现款分成；登记在基金份额捏有东谈主深圳证券账户下的基金份额的收益分拨遵照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的关系规定；   在适当法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付形式进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   五、收益分拨有规划确实定、公告与实施                   第 88 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本基金收益分拨有规划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议规定在规定媒介公告。  基金管理东谈主向基金托管东谈主下达现款红利的付款指示，基金托管东谈主按指示划入基金管理 东谈主的指定账户。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法， 依照《业务国法》奉行。场内基金份额收益分拨时发生的用度，遵照深圳证券交游所和登 记机构的关系规定。                     第 89 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.00 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个职业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数                     第 90 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个职业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主支付给基金关系销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指 数许可使用费的诡计方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日诡计，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不及 50,000 元 的，按 50,000 元诡计），计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例诡计。由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个职业 日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可条约变更标的指数许可使用费率和诡计形式时，基 金管理东谈主需依照磋议规定最迟于新的费率和计费形式实施日前 2 日在规定媒介公告。   上述“一、基金用度的种类中第 5－12 项用度”，根据磋议法则及相应条约规定，按                     第 91 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的神气  下列用度不列入基金用度： 损失； 金基金合同》奉行；  四、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。                     第 92 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照磋议规定编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定媒介公告。                      第 93 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第十八部分 基金的信息暴露  一、本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》极度他磋议规定。  二、信息暴露义务东谈主  本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。  本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会规定的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和形式查阅 或者复制公开暴露的信息尊府。  三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开暴露的信息应经受汉文文本。同期经受外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息经受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开暴露的基金信息                    第 94 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要 有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金变更为本基金后，基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）上市交游公告书   本基金获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游前至 少 3 个职业日，将上市交游公告书登载于规定媒介上。   （三）基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值   基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者 营业网点暴露怒放日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站暴露半年度和年 度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱                   第 95 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明申购、赎回价钱 的诡计形式及磋议 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的申购、赎回费率，并 保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在规定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过适当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在规定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。   陈说期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或高出基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金管理东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说文 件中“影响投资者决策的其他要紧信息”项下暴露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及 占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的非凡风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合股产情况及 其流动性风险分析等。   （六）临时陈说   本基金发生紧要事件，磋议信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                     第 96 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，                     第 97 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 关系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将磋议情况立即陈说中国 证监会、基金上市交游的证券交游所。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）算帐陈说   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规定网站上，并将算帐陈说辅导 性公告登载在规定报刊上。   （十）中国证监会规定的其他信息。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按时陈说和更新的招募说明书等文献中暴露金融期货交游情况，包括交游政策、捏仓情 况、损益情况、风险规划等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游标的。   基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈说中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定挑升部门及高等管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息暴露内容 与格式准则等法律法则规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、申购赎回价钱、基金按时 陈说、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐陈说等公开暴露的关系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管理                     第 98 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系 报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于规定媒介、基金上市交游的证券交游所网站 暴露信息，而且在不同媒介上暴露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主教导信息暴露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的关系 规定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规定将 信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律法则规定及本章省俭定的内容为准。                   第 99 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）               第十九部分 风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  投老本基金濒临的风险主要有：  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券商场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险。若是发生通货扩展，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨 胀抵销，从而影响基金资产的保值升值。  指基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付 到期本息，导致基金资产损失。 磋议的风险，单一的久期规划并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益 率。  指基金资产不成赶快转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在本基金交游过程中，可能会发生浩繁赎回的情形。浩繁赎回可能会产生基金仓位调节的 贫苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。                    第 100 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济局面和证券商场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、管理妙技和管 理技巧等对基金收益水平存在影响。   指关系当事东谈主在业务各格式操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为因素形成操作 舛错或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诓骗、交游舛错、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响 交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东谈主、注 册登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规定，或者基金投资违背法则及基 金合同磋议规定的风险。   指逐日基金估值可能发生舛错的风险。   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场浩繁标准等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才智与居品风险之间的匹配历练。   （1）高仓位风险   本基金动作股票型指数基金，主要经受复制法密切追踪标的指数，股票资产投资比例 不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股和备选要素股的比例不低于非现款基金资 产的 80%，难以避让股票商场系统性风险。在商场大幅高潮时也不成保证基金净值简略完 全侍从或超越商场高潮幅度。因此，本基金的波动性可能较高，商场风险可能较大。                     第 101 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （2）标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险  标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈说率与整个这个词股票市 场的平均陈说率可能存在偏离。  （3）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情状、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （4）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  1 由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中产生跟 踪舛误。  2 由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪舛误。  3 成份股派发现款红利、新股收益将导致基金收益率高出标的指数收益率，产生跟 踪舛误。  4 由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合或承担 冲击成本而产生追踪舛误。  5 由于基金叮属日常赎回保留的少量现款、投资过程中的证券交游成本，以及基金 管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪舛误。  6 其他因素产生的追踪舛误。如因穷乏卖空、对冲机制极度他器具形成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。  （5）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。  （6）标的指数编制有规划变更的风险  标的指数的编制有规划存在变更的可能，从而激发指数成份股及权重发生较大调节，进 而加多基金投资成本和追踪舛误，对基金净值阐发产生影响。  （7）标的指数成份股权重较大的风险                  第 102 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   根据本基金标的指数编制有规划，存在个别成份股权重较大、齐集度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （8）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   1基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   2若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   3在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回中建立较低的赎回份额 上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （9）追踪舛误箝制未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值箝制在 0.35%以内，年化追踪舛误箝制在 4%以 内，但因标的指数编制国法调节或其他因素可能导致追踪舛误高出上述范围，本基金净值 阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和选藏，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会陈说并提议科罚有规划，如更换基金标的指数、调治运作形式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。投资东谈主将濒临 更换基金标 的指数、调治运作形式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有规划确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系商场阐发 存在互异，影响投资收益。   （11）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数                   第 103 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 值进行投资决策，则可能导致损失。   基金合同顺利后，在适当法律法则和深圳证券交游所规定的上市条件的情况下，基金 管理东谈主可根据磋议规定，央求本基金的基金份额上市交游。本基金在深圳证券交游所挂牌 上市，由于上市期间可能因信息暴露导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不成买卖本基金上 市交游份额，产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及而产生流动性风险；另外，当 基金份额捏有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或捏有东谈主数不知足上市条件时， 本基金存在暂停上市或停止上市的可能。   二、本基金的流动性风险管理   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第九部分的约定。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金范围下落而使基 金资产的流动性出现暴露缩短的风险。   本基金主要投资于证券商场、期货商场，在投资运作过程中，为灵验叮属和处理本基 金可能濒临的流动性风险，防护由于流动性不及导致的风险事件或损失，基金管理东谈主将充 分斟酌投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合合座的流动性，缩短基金资产 的流动性风险。   （三）浩繁赎回下的流动性风险管理措施   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按日常赎回 模范奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日全部基金份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或                   第 104 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被摈弃。宽限的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   当出现浩繁赎回时，场内赎回央求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责 公司相应国法进行处理；基金调治中转出份额的央求的处理形式免除关系的业务国法及届 时开展调治业务的公告。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）本基金发生浩繁赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额 50%以上的赎 回央求情形的，除未高出基金总份额 50%以内的赎回央求按上述规定办理赎回央求外，基 金管理东谈主不错对单个基金份额捏有东谈主高出基金总份额 50%以上部分的赎回央求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被摈弃。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照 法律法则及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管理器具，对赎回央求进行箝制调 整，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持措施。本基金的流动性风险管理工 具包括但不限于：                    第 105 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  具体处理模范详见基金合同关系约定，以高尚动性管理器具将使投资者无法实时全部 或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分赢得赎回款项等。  三、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构 并不成保证其收益或本金安全。                    第 106 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  第二十部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 联络的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 捏有东谈主大会对科罚有规划进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                  第 107 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律观念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。                    第 108 页 共 147 页        安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      第二十一部分 基金合同的内容概要 基金合同的内容概要见附件一。                第 109 页 共 147 页        安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）      第二十二部分 托管条约的内容概要 托管条约的内容概要见附件二。                第 110 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）          第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额捏有 东谈主的需要和商场的变化，可加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东谈主交游尊府的寄送服务 证实单，或在 T+1 个职业日后通过电话、网上服务妙技查询交游证实情况。基金管理东谈主不 向投资者寄送交游证实单。   投资者不错发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com；也 可顺利拨打天下统一客服热线 4008-088-088（免远程话费）订阅。   二、按时投资规划   基金管理东谈主可通过销售机构为投资者提供按时投资的服务。通过按时投资规划，投资 者不错按时申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可赢得如下服务： 基金管理东谈主网站上自助开户并进行网上交游业务。 等信息，同期不错修改采集信息等基本尊府。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 线征询互动。   四、短相信务                    第 111 页 共 147 页               安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   基金管理东谈主向订制短相信务的基金份额捏有东谈主提供相应短相信务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件形式的业务征询、投诉受理、基金份额净值等服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电 子邮件、手机短信的体式按时为投资者发送所订制的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金管理东谈主天下统一客服热线：4008-088-088（免远程话费）可享有如下 服务： 自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息。 受理、信息订制等服务。   服务磋议形式：   基金管理东谈主的互联网地址及电子信箱   网站：www.essencefund.com   电子信箱：service@essencefund.com   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长远的内容，请通过上述形式磋议本基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面长远了本招募说明书。                            第 112 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            第二十四部分 其他应暴露事项 序号                标题                      暴露日历      安信基金管理有限职责公司对于旗下部分怒放式基金新      增中航证券有限公司为基金销售服务机构的公告      安信基金管理有限职责公司对于旗下部分怒放式基金新      增麦高证券有限职责公司为基金销售服务机构的公告      安信基金管理有限职责公司对于旗下 86 只基金 2023 年      年度陈说辅导性公告      安信基金管理有限职责公司对于旗下 88 只基金 2024 年      第 1 季度陈说辅导性公告      安信基金管理有限职责公司对于新增基金直销账户信息      的公告                    第 113 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）       第二十五部分 招募说明书存放及查阅形式  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印 件。对投资东谈主按此种形式所赢得的文献极度复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说 明书。                    第 114 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金召募注册的文献  （二）《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金基金合同》  （三）《安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金托管条约》  （四）《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金基金合同》  （五）《安信中证一带一起主题指数型证券投资基金托管条约》  （六）对于央求召募注册安信中证一带一起主题指数分级证券投资基金之法律观念书  （七）基金管理东谈主业务经历批件和营业执照  （八）基金托管东谈主业务经历批件和营业执照  （九）注册登记条约  （十）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务经历批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管条约极度 余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资者可在营业时候免费到存放地点查阅，也可按工本 费购买复印件。                                     安信基金管理有限职责公司                   第 115 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）           附件一：基金合同的内容概要  一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及磋议法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度磋议法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及磋议法律规定决定基金收益的分拨有规划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适当磋议法律、法则的前提下，制订和调节磋议基金申购、赎回、调治等的                   第 116 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 业务国法；  （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适当合理的措施使诡计各样基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规定，按磋议规定诡计并公告各样基金资产净值、基金份额净值， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定，履行信息暴露及陈说 义务；  （12）保守基金交易精巧，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》极度他磋议规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主知道；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额捏有东谈主分拨基 金收益；  （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；                   第 117 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （16）按规定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府不 少于法定最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时候发出，而且保证投资 者简略按照《基金合同》规定的时候和形式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临终结、照章被摈弃或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基 金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的 行动承担职责；  （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）奉行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；  （26）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全看守基金财 产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证                     第 118 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系商场国法，为基金开设证券/期货账户、为基金办理证券/期货交游资金 算帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》极度他磋议规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以憨厚信用、费力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；  （2）设立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定另有规定外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主知道；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及各 类基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，说明基金管 理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法定最低期                  第 119 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 限；  （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；  （13）按规定制作关系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他磋议规定，召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被摈弃或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会，并文告 基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而免除；  （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）奉行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务  基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  本基金归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；                   第 120 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）追究阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔和基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的有限职责；  （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）奉行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；                    第 121 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调治基金运作形式；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或投资策略（法律法则和中国证监会另有规定的除外）；  （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主就 归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止 上市的除外；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）在法律法则和本基金合同规定的范围内且对现存基金份额捏有东谈主的利益不产生实 质性不利影响的前提下调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更 收费形式；  （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的关系业务国法发生变动必须对 基金合同进行修改；  （4）在法律法则和《基金合同》规定的范围内，在不提高现存基金份额捏有东谈主适用的 费率的前提下，设立新的基金份额级别，加多新的收费形式；  （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情 形。                     第 122 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （8）按照法律法则或本基金合同规定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 单独或所有捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有捏有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监 会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得粉碎、搅扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告形式 份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形式；                   第 123 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯形式、托付的公证机关极度磋议形式和磋议东谈主、书 面表决观念寄交的截止时候和收取形式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的形式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律法则或监管机构允许 的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适当法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的                   第 124 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 结果日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的形式收取基 金份额捏有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决观念 的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额捏有东谈主所捏有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。重 新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主 顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付 东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适当法律法则、《基金合同》和 会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金                   第 125 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，早先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规定模范确定和公布监 票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的 决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和磋议形式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作形式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采选记名形式进行投票表决。   采选通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交适当会议                     第 126 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 文告中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告规定 的书面表决观念视为灵验表决，表决观念污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议驱动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。  （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。  在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。                    第 127 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是经受通讯形式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。  （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主 大会审议。  三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 联络的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 捏有东谈主大会对科罚有规划进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；                   第 128 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律观念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                     第 129 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照其时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有 管理力，仲裁费及讼师费由败诉方承担。  除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主络续履行。  《基金合同》受中国法律统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                     第 130 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）            附件二：基金托管条约的内容概要  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称号：安信基金管理有限职责公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一起 119 号安信金融大厦 27-29 楼  邮政编码：518026  法定代表东谈主：刘入领  成立日历：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20111895 号  组织体式：有限职责公司  注册老本：5.0625 亿元东谈主民币  存续期间：永续筹办  筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。  （二）基金托管东谈主  称号：招商证券股份有限公司  住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号  办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号  邮政编码：518026  法定代表东谈主：霍达  成立时候：1993 年 8 月 1 日  基金托管业务批准文号：证监许可201478 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 66.99 亿元  存续期间：捏续筹办  筹办范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交游、证券投资步履磋议的财务参谋人； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司                         第 131 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 提供中间先容业务；代销金融居品。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主 应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技巧系统，对基 金履行投资是否适当《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。    本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融资产，包括标的指数成份股极度备选成份 股、其他股票（含中小板、创业板股票极度他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支捏证券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融资产 （但 须适当中国证监会关系规定）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于中证一带一起指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调节。    （二）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督： 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产净值的 80%； 的 10%；                    第 132 页 共 147 页              安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 证券范围的 10%； 过其各样资产支捏证券所有范围的 10%； 支捏证券期间，若是其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%； 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 适当基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交游日基金资产净值的 20%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 管东谈主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理                      第 133 页 共 147 页           安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 东谈主应制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适当 上述比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定。   除上述第 9、17、20、21 条外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规定投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法则另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起驱动。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形式对基金管理东谈主基 金投资辞谢行动进行监督。根据法律法则磋议基金从事关联交游的规定，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要猛烈关系的公 司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交游名单 的真正性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法 律法则及行业圭臬的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算形式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行 间债券商场选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交游敌手名单和结算交游形式进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交游对                   第 134 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 手名单及结算形式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场 交游敌手名单及结算形式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个 职业日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交游国法进行交游，并 负责科罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时候前仍未承担 失约职责极度他关系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游结算形式进行交游时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系规定，明确基金投资流畅 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险箝制轨制，防护流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否治服关系轨制、流动性风险处置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系职业 的落实和妥洽，并确保基金托管东谈主简略日常查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的职责与损失，及因流畅受限证 券存管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。                   第 135 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要科罚的基金投资比例限定失调、基 金流动性贫苦以及关系损失的叮属科罚措施，以及磋议很是情况的处置。基金管理东谈主应在 初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置 预案。  基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极 灵验的措施，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金浩繁赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带抵偿职责的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 提交磋议书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的磋议尊府真正、准确、完满。磋议尊府如 有调节，基金管理东谈主应实时提供调节后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票磋议刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行尊府。  （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司坚毅的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按时等信息。  本基金磋议投资流畅受限证券比举例违背磋议限定规定，在合理期限内未能进行实时 调节，基金管理东谈主应在两日内编制临时陈评话，赐与公告。  （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则治服情况。  （2）在基金投资流畅受限证券管理职业方面磋议轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）磋议比例限定的奉行情况。  （4）信息暴露情况。                  第 136 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （六）基金托管东谈主根据磋议法律法则的规定及《基金合同》的约定，对各样基金资产 净值诡计、各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和 核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等形式文告基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文告后应鄙人一职业日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托 管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规定时候内 复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供关系数据尊府和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范如故顺利的指示违背法律、行政法 规和其他磋议规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主无正派事理，拒却、 淆乱对方根据本托管条约规定诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主诡计的基金净值信息、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息暴露                  第 137 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本条约极度他磋议规定时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在规定时 间内复兴基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，拒却、 淆乱对方根据本条约规定诳骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。  四、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与落寞。 另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游 交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主                  第 138 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 产。  （二）基金托管资金挑升账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的账户预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务之外的步履。 资产的支付。  （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐职业， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的规定奉行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规定，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的规定奉行。  （四）债券托管账户的开立和管理                   第 139 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   《基金合同》顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的有 关规定，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表本基金进 行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚毅天下银行间债券市 场债券回购主条约。   （五）其他账户的开设和管理 基金托管东谈主负责开立。新账户按磋议规定使用并管理。   （六）基金财产投资的磋议有价凭证等的看守   基金财产投资的磋议什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主捏有。 有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构履行灵验箝制的资产不承担看守职责。   （七）与基金财产磋议的紧要合同的看守   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另 有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以 加密形式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 紧要合同的看守期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得篡改。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及模范 额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。                     第 140 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  基金管理东谈主每个职业日诡计各样基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按 规定公告。 金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对各样基金资产估值后，将各样 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规定对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱； 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交游市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调节最近交游市价，确定公允价钱； 的资产支捏证券，经受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                     第 141 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确定公允价值。  （3）天下银行间债券商场交游的债券、资产支捏证券等固定收益品种，经受估值技巧 确定公允价值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错在履行适当模范后，经受舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法则以及监管 部门、自律组织的规定。  （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。  （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、模范及 关系法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查 明原因，两边协商科罚。  根据磋议法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外赐与公布。  （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛误不                    第 142 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 动作基金资产估值舛错处理。   （2）由于证券/期货交游所、登记结算公司或标的指数供应商发送的数据舛错或由于 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、适当、合理的措施进行 检验，然则未能发现该舛错而形成的基金资产净值诡计舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主可 以免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施松开或摒除由此形成 的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理形式 为该类基金份额净值舛错；任一类基金份额的基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当 立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施注重损失进一步扩大；舛错偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值诡计舛错时， 由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金 份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主诡计的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基 金托管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，各样基金份额净值出错且造 成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿金，就履行向 投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自 承担相应的职责。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情形，以基金管理 东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而                    第 143 页 共 147 页             安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 导致各样基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。 理东谈主诡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度磋议部门规定的司帐轨制奉行。  （六）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管理东谈主、基金托管东谈主分 别独随即建立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。  （1）报表的编制  基金管理东谈主应当在每月终局后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度终局之                     第 144 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新） 日起 15 个职业日内完成基金季度陈说的编制；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期 陈说的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说的财务 司帐陈说应当经过审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调节，调节以国度磋议规定为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈说。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应分别看守基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善看守， 则按关系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将磋议尊府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基金托管东谈主不 得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守秘义务。   七、争议科罚形式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协商、统一不 能科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管理力，仲 裁费及讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主络续履行。                   第 145 页 共 147 页          安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）  本条约受中国法律统治。  八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更模范  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管条约停止出现的情形  （三）基金财产的算帐 组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐组不错聘用必要的职业主谈主员。 分拨。基金财产算帐组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同停止情形发生后，发布基金财产算帐公告；  （2）基金合同停止情形发生时，由基金财产算帐组统一吸收基金财产；  （3）对基金财产进行清理和证实；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行审计；  （6）礼聘讼师事务所出具法律观念书；  （7）将基金财产算帐结果陈说中国证监会；  （8）参加与基金财产磋议的民事诉讼；  （9）公布基金财产算帐结果；                   第 146 页 共 147 页            安信中证一带一起主题指数型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 1 月更新）   （10）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经司帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财 产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                    第 147 页 共 147 页

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